Sanktionslistenprüfungen – Pflichten eines jeden Unternehmens –

Seit 2002 sind die Sank­ti­ons­lis­ten der EU, auch bekannt als „Sanc­tion Scree­ning“, „Geschäfts­part­ner­prü­fung“, „Terroristen-​​Listen“, „Embar­go­lis­ten“ etc. ein Instru­ment der EU, um Unter­stüt­zer von Ter­ro­ris­ten und ter­ro­ris­ti­scher Akti­vi­tä­ten, aber auch poli­tisch miss­bil­lig­ter Hand­lun­gen zu „bestra­fen“.

Die „Bestra­fung“ erfolgt durch die Auf­nahme von Per­so­nen, Unter­neh­men und Orga­ni­sa­tio­nen, sogar von Schif­fen und deren Ree­de­reien, in die Sank­ti­ons­liste. Diese Erfas­sung in der Sank­ti­ons­liste führt dazu, dass mit die­sen erfass­ten Per­so­nen, Unter­neh­men und Orga­ni­sa­tio­nen kei­ner­lei Geschäft mehr getä­tigt wer­den darf. Die Auf­nahme von rus­si­schen Olig­ar­chen nebst hun­der­ter ihrer Toch­ter­un­ter­neh­men und  Betei­li­gun­gen (mit­tel­bare Bereit­stel­lung) betrifft Unter­neh­men mas­siv und brand­ak­tu­ell.

Ver­stöße gegen diese Vor­ga­ben wer­den in Deutsch­land gemäß §§ 17 und 18 AWG mit bis zu zehn Jah­ren Frei­heits­strafe geahn­det, wobei diese gesetz­lich zwin­gend nicht unter einem Jahr lie­gen darf.

• Über­blick über die Vor­schrif­ten zur Sank­ti­ons­lis­ten­kon­trolle der EU
• Über­blick über die Vor­schrif­ten zur Sank­ti­ons­lis­ten­kon­trolle der USA und Dar­stel­lung einer mög­li­chen Betrof­fen­heit
• Straf­tat­be­stände des Außen­wirt­schafts­ge­set­zes (AWG)
• Straf­tat­be­stände und Straf­maß­nah­men der US-​​amerikanischen Regie­rung
• Wie kön­nen Unter­neh­men eine Sank­ti­ons­lis­ten­kon­trolle umset­zen?
• Wie inten­siv muss geprüft wer­den?
• Wie muss eine Inhouse-​​Lösung aus­se­hen und was muss sie beinhal­ten?
• Wel­che Alter­na­ti­ven haben Unter­neh­men, um die Anfor­de­run­gen einer Sank­ti­ons­lis­ten­kon­trolle rechts­si­cher zu erfül­len?
• Wie kön­nen sich Unter­neh­men absi­chern?
• Wie kön­nen sich Unter­neh­men absi­chern?
• Die Ver­an­stal­tung bie­tet neben dem Vor­trag­steil den Raum für Fra­gen und Dis­kus­sio­nen.

– Ände­run­gen aus Aktua­li­täts­grün­den vor­be­hal­ten –